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4月21日，江蘇證監(jiān)局連發(fā)3張罰單，對中信證券江蘇分公司2家營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定，并對兩名涉事人員出具警示函。一個(gè)月前，中信證券江西分公司也因合規(guī)問題收到監(jiān)管罰單。 中信證券是頭部券商。3月28日，中信證券披露2021年年報(bào)，提出全面提升合規(guī)管理能力的發(fā)展目標(biāo)。年報(bào)披露不滿月，中信證券就因合規(guī)風(fēng)控問題再度被罰，難免讓市場重新審視其合規(guī)風(fēng)控管理能力。