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近期深交所對創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中履職盡責不到位的8家保薦機構(gòu)的投行、質(zhì)控、內(nèi)核負責人及保薦代表人實施談話提醒，進一步督促保薦機構(gòu)勤勉盡責，切實承擔起核查把關職責。 據(jù)悉，被約談機構(gòu)在投行業(yè)務出現(xiàn)的問題反映出“三個不到位”： 一是發(fā)行上市準備不到位。有的發(fā)行人、保薦機構(gòu)仍然存在“闖關”心理和“占位”習慣，對發(fā)行人內(nèi)部治理和內(nèi)控中存在的突出問題未整改規(guī)范到位即“帶病申報”。