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國元證券涉3宗違規(guī) 監(jiān)管部門出具警示函 新華網(wǎng)     2022-07-01 08:25    

6月29日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。 決定書顯示，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國元證券存在以下問題：一是公司手機(jī)客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進(jìn)行充分測試。二是手機(jī)客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時(shí)向安徽證監(jiān)局報(bào)告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

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