知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理程序
1 目的
為確保有效識別和控制公司經(jīng)營活動中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避被動知識產(chǎn)權(quán)糾紛，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，為公司市場競爭發(fā)展保駕護(hù)航，制定本程序。
2 范圍
適用于公司知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的管理。
3 定義
知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：本程序中是指公司在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)給公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)可能帶來的損失，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、專利風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)等。
4 相關(guān)文件
無
5 職責(zé)
5.1 總經(jīng)理主管和統(tǒng)籌公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，負(fù)責(zé)監(jiān)督研發(fā)、生產(chǎn)、貿(mào)易活動風(fēng)險(xiǎn)的識別和管理。
5.2 研發(fā)部是知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的日常管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的執(zhí)行和完善，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理知識培訓(xùn)、咨詢和指導(dǎo)，協(xié)助相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)檔案的建立健全等。
6 內(nèi)容
6.1 風(fēng)險(xiǎn)識別
6.1.1 研發(fā)活動期
6.1.1.1 研發(fā)立項(xiàng)論證階段，由于未進(jìn)行專利信息的詳細(xì)檢索，導(dǎo)致對其他企業(yè)或個(gè)人已申請專利保護(hù)的技術(shù)或產(chǎn)品項(xiàng)目進(jìn)行自主開發(fā)。
6.1.1.2 研發(fā)過程中未對正在開發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行定期檢索和有效保護(hù)，研發(fā)完成時(shí)該技術(shù)或產(chǎn)品甚至相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品已被申請專利保護(hù)，導(dǎo)致限制使用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
6.1.1.3 缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識，忽視國外企業(yè)在國內(nèi)外部署的專利陷阱，導(dǎo)致技術(shù)或產(chǎn)品成熟以后受到專利陷阱的制約。
6.1.1.4 產(chǎn)學(xué)研合作過程中，對于即將產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未有明確約定，導(dǎo)致與合作方產(chǎn)生權(quán)屬糾紛。
6.1.2 生產(chǎn)活動期
6.1.2.1 采購過程中（包括原料、設(shè)備、辦公用品、軟件），不重視對供應(yīng)商及所采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評價(jià)與確定，未要求供應(yīng)商提供涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明，產(chǎn)生侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
6.1.2.2 委托加工、來料加工等對外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，未對涉及的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范、明確約定代工過程的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)以及簽訂保密協(xié)議，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
6.1.2.3 對新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，尤其是公司定制的原材料和設(shè)備等，沒有明確約定供方的保密責(zé)任和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、違約責(zé)任，導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效的保護(hù)。
6.1.3 銷售活動期
6.1.3.1 在推出產(chǎn)品初期未進(jìn)行事前保護(hù)，如對相關(guān)技術(shù)在對應(yīng)市場進(jìn)行專利檢索、申請專利保護(hù)、形成相應(yīng)的預(yù)警機(jī)制等，導(dǎo)致容易被動陷入知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。
6.1.3.2 在推出產(chǎn)品初期未對特有商品裝潢進(jìn)行有效的知識產(chǎn)權(quán)事前保護(hù)，如申請外觀設(shè)計(jì)專利、注冊商標(biāo)等，當(dāng)產(chǎn)品成熟并占據(jù)一定市場份額導(dǎo)致仿冒者出現(xiàn)時(shí)，由于缺乏明確的判定依據(jù)，導(dǎo)致公司維權(quán)的失利。
6.1.3.3 未與售前廣告說明、銷售策略和市場推介方式的合作方約定知識產(chǎn)權(quán)條款如權(quán)屬、授權(quán)范圍、違約責(zé)任以及保密條款，導(dǎo)致可能發(fā)生的侵權(quán)賠償責(zé)任增加。
6.1.3.4 產(chǎn)品營銷決策前缺乏必要的審慎調(diào)查，如對廣告主題詞做必要檢索等，導(dǎo)致營銷手段侵犯他人在先權(quán)利，使得公司陷入知識產(chǎn)權(quán)困境。
6.2 風(fēng)險(xiǎn)評估
6.2.1 可能性評估
等級
描述詞
詳細(xì)描述
發(fā)生可能性
A
幾乎肯定
預(yù)期大多數(shù)情況下發(fā)生
95%-
B
很可能
在大多數(shù)情況下很可能會發(fā)生
60%-95%
C
可能
在某種情況下可能發(fā)生
10%-60%
D
不太可能
在某種情況下能夠發(fā)生
1%-10%
E
罕見
僅在例外情況下發(fā)生
0-1%
6.2.2 后果評估
等級
描述詞
詳細(xì)描述
1
災(zāi)難性
超出可承受的能力，巨大的財(cái)務(wù)損失
2
較大
較大的財(cái)物損失或人員傷害，極其不良的影響
3
中等
中等財(cái)務(wù)損失，有一定不良影響
4
較小
較小的財(cái)物損失
5
無關(guān)緊要
極小的財(cái)物損失
6.2.3 風(fēng)險(xiǎn)等級評估
風(fēng)險(xiǎn)水平
詳細(xì)描述
E-Extreme
極度風(fēng)險(xiǎn)，不可接受，要求立即采取措施
H-High
高風(fēng)險(xiǎn)，不可接受，需高度關(guān)注
M-Medium
中等風(fēng)險(xiǎn)，不可接受，必須規(guī)定控制程序和責(zé)任
L-Low
低風(fēng)險(xiǎn)，有條件接受，需持續(xù)監(jiān)控，或通過評審決定是否需要另外的控制措施
I-Ignoring
極小風(fēng)險(xiǎn)，可接受風(fēng)險(xiǎn)，基本不用處理。毋需采取措施且不必保留文件記錄
6.2.4 風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣
后果
可能性
5
4
3
2
1
A
M
H
H
E
E
B
M
M
H
E
E
C
L
M
M
H
E
D
L
L
M
H
E
E
I
L
L
M
H
6.3 應(yīng)急措施
風(fēng)險(xiǎn)類別
識別
評估與防范
法律風(fēng)險(xiǎn)
各級知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)規(guī)章的創(chuàng)設(shè)、修改、廢止
高：變更公司知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度加以規(guī)避；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，修改公司知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度；
低：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，定期法律法規(guī)的變更。
專利風(fēng)險(xiǎn)
產(chǎn)品設(shè)計(jì)（重復(fù)研發(fā)、技術(shù)秘密被公開）
高：規(guī)避設(shè)計(jì)、提起無效、主動尋求變更設(shè)計(jì)方案；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，規(guī)避設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
原材料采購（采購到專利侵權(quán)物資）
高：提起無效，主動尋求專利許可，開發(fā)新的供應(yīng)商；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采購前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
產(chǎn)品制造（制造中使用的技術(shù)、中間產(chǎn)品侵權(quán)）
高：提起無效，主動尋求專利許可，通過采購或技術(shù)委托開發(fā)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給供應(yīng)商，收購專利和企業(yè)并購；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，制造前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
許諾銷售（對外宣傳活動、展覽會、訂貨會、展銷會等參展活動侵權(quán)）
高：提起無效，主動尋求專利許可，收購專利和企業(yè)并購；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，許諾銷售前完成目標(biāo)市場專利檢索；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
產(chǎn)品銷售（產(chǎn)品在國內(nèi)外銷售侵權(quán)）
高：提起無效，主動尋求專利許可，收購專利和企業(yè)并購；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，銷售前完成目標(biāo)市場專利檢索和完善國內(nèi)外專利布局。
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
專利運(yùn)營（專利許可與被許可、轉(zhuǎn)讓與受讓）
高：開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查并監(jiān)控相關(guān)方的專利行為；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，必要時(shí)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
公司專利權(quán)被他人侵犯
高：啟動風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序，收集證據(jù)，主動協(xié)商和解或訴訟；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，定期涉嫌侵權(quán)人的技術(shù)產(chǎn)品動態(tài)；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)
商標(biāo)使用不當(dāng)（商標(biāo)被侵權(quán)，監(jiān)管不力導(dǎo)致商標(biāo)信譽(yù)下降，他人對商標(biāo)提出異議，商標(biāo)許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資時(shí)產(chǎn)生糾紛等）
高：啟動風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序，收集證據(jù)，主動協(xié)商和解或訴訟，更換、修改商標(biāo)信息，尋求商標(biāo)許可、轉(zhuǎn)讓，
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，規(guī)范公司商標(biāo)使用行為；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
商標(biāo)疏于管理（商標(biāo)申請策略不當(dāng)，沒及時(shí)續(xù)展，缺乏商標(biāo)防御機(jī)制等）
高：建立健全商標(biāo)管理機(jī)制，規(guī)范商標(biāo)管理行為，制定并落實(shí)糾正與預(yù)防措施；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，完善商標(biāo)管理機(jī)制并落實(shí)；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
公司商標(biāo)權(quán)被他人侵犯
高：啟動風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序，收集證據(jù)，主動協(xié)商和解或訴訟；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，定期涉嫌侵權(quán)人的商標(biāo)動態(tài)；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
商業(yè)秘密
生產(chǎn)經(jīng)營中的內(nèi)部行為導(dǎo)致商業(yè)秘密被公開（未公開的設(shè)計(jì)圖紙、生產(chǎn)工藝、競爭對手信息、客戶信息等被公開）
高：及時(shí)處理泄密事件，指定專人定期監(jiān)督商業(yè)秘密的管理情況，與員工簽訂保密協(xié)議，開展保密教育；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，開展保密教育，定期商業(yè)秘密管理情況；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
公司商業(yè)秘密他人竊?。ㄈ绺偁帉κ旨夹g(shù)資料、經(jīng)營信息等）
高：收集侵權(quán)證據(jù)，協(xié)商和解或移交司法機(jī)構(gòu)；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，加強(qiáng)公司商業(yè)秘密管理；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
公司竊取他人商業(yè)秘密（如競爭對手技術(shù)資料、經(jīng)營信息等）
高：收集不侵權(quán)證據(jù)，協(xié)商和解；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，規(guī)范公司商業(yè)秘密管理行為；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
著作權(quán)
檔案管理不善（登記證書、合同、證明材料等遺失）
高：建立健全著作權(quán)管理規(guī)章制度并落實(shí)，指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)情況；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，現(xiàn)有檔案管理情況；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
軟件非正版（辦公軟件、財(cái)務(wù)管理軟件、制圖軟件等為盜版）
高：推行軟件正版化；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，現(xiàn)有軟件使用情況；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
資料侵權(quán)（產(chǎn)品說明書、宣傳資料、培訓(xùn)課件等）
高：加強(qiáng)著作權(quán)使用審查；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，著作權(quán)的使用情況；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
公司著作權(quán)被他人侵犯
高：啟動風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序，收集證據(jù)，主動協(xié)商和解或訴訟；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，定期涉嫌侵權(quán)人的著作權(quán)動態(tài)；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
其他
與他人廠商名相沖突
高：嚴(yán)格遵守國內(nèi)外相關(guān)法律，廠商名稱、地理標(biāo)記、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記之前要進(jìn)行相關(guān)檢索；
中：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，定期相關(guān)動態(tài)；
低: 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評估，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
地理標(biāo)記不合法
集成電路產(chǎn)品可能