質(zhì)量管理體系過程審核的一些建議,國家認(rèn)可委、認(rèn)證機構(gòu)總部、相關(guān)審核技術(shù)部門、論壇均建議審核組按過程方法對受審核方(以下簡稱為企業(yè))實施認(rèn)證審核，本人的體會和建議如下：

1.所謂過程審核，關(guān)注的是過程，而非標(biāo)準(zhǔn)要素在部門間的分布;在小型、項目型企業(yè)以及多體系審核時更為便利有效。

2.所謂過程審核，審核計劃通?？梢苑譃槎l線：一條為管理活動的審核，可以以組織結(jié)構(gòu)圖和職能分配表來策劃審核途徑，監(jiān)督和再認(rèn)證可以適當(dāng)減少審核標(biāo)準(zhǔn)要素和抽樣數(shù)量;一條是企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，按業(yè)務(wù)的研發(fā)、質(zhì)量策劃、市場、經(jīng)營、采購?fù)鈪f(xié)、交付以及售后等主過程展開，除了關(guān)注主過程的細(xì)節(jié)(如目標(biāo)、顧客要求等的實現(xiàn)，運行準(zhǔn)則的遵守等)，展開過程中還需要兼顧輔助過程的能力和業(yè)績(如車間員工的培訓(xùn)，可在審核計劃中明確或?qū)徍诉^程中由審核員機動掌握)，監(jiān)督和再認(rèn)證可以減少抽樣量和深度。也就是說，審核計劃中，可以標(biāo)明管理層的標(biāo)準(zhǔn)條款和明確運營部門的審核途徑(按業(yè)務(wù)流程審核哪些主過程或輔助過程，必要時可以采用追溯的方法倒過來審核)。在標(biāo)注運營部門的審核活動時，可以標(biāo)明審核策劃的相關(guān)條款，以便于相關(guān)方更好地理解。

3.在審核記錄中，管理活動可以按“目標(biāo)、責(zé)任、要求、結(jié)果”以及“過程策劃、計劃、是否展開、展開的效果、相關(guān)問題及解決、改進”的思路針對條款記錄審核過程、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn);企業(yè)的業(yè)務(wù)活動可以適當(dāng)?shù)夭鸱譃閹讉€“階段”、“過程”、“流程”或“工序”(以下統(tǒng)稱為子過程，審核過程中審核員可以再適當(dāng)?shù)丶?xì)分并關(guān)注各接口)，然后記錄每個子過程的要求、風(fēng)險、批準(zhǔn)、準(zhǔn)則、運行、監(jiān)督和測量、不符合及改進(PDCA)等證據(jù)，可以適當(dāng)涉及這些子過程的過程目標(biāo)、資源、人員、文件、內(nèi)部溝通等相關(guān)的輔助管理活動。

4.過程審核關(guān)注的重點，應(yīng)該是顧客要求、訂單要求、法定要求等在整個企業(yè)里如何實現(xiàn)。源頭是目標(biāo)指標(biāo)和合規(guī)性，結(jié)尾是有效性和效率。末次會議時，審核組可以向企業(yè)交流目標(biāo)指標(biāo)、合規(guī)性以及有效性、效率方面的問題。站在顧客、審核委托方的角度看問題。

5.采取過程審核方法的約束條件：

1)審核過程需要企業(yè)各部門的深度配合，在過程審核中可以調(diào)動更多的資源參與審核，這首先應(yīng)該考慮企業(yè)的意見，爭取管理層的支持;

2)企業(yè)已經(jīng)建立基礎(chǔ)的目標(biāo)管理(符合實際的)和流程管理;

3)審核組需提前做好充分地準(zhǔn)備，獲得足夠的資料，對企業(yè)的體系、運營有較為的了解，才能排好符合企業(yè)實際的審核計劃，如新產(chǎn)品、工藝、顧客、合同、風(fēng)險點、關(guān)鍵過程、重要的供應(yīng)商和外協(xié)狀況等;

4)審核過程需要審核組內(nèi)部充分地溝通，特別是對管理活動的相互印證，必要時應(yīng)調(diào)整審核進度和途徑。以上建議和方法，可以在管理層支持的前提下適用于內(nèi)審。