ODI 備案的申請(qǐng)流程

ODI 備案主要涉及三個(gè)主管部門(mén)的核準(zhǔn)、備案和登記，具體流程如下：

商務(wù)廳核準(zhǔn)備案：向商務(wù)部門(mén)申請(qǐng)，獲得《企業(yè)境外投資證書(shū)》。

發(fā)改委核準(zhǔn)備案：向發(fā)改部門(mén)申請(qǐng)，獲得《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》。

銀行部門(mén)外匯審核：在銀行完成外匯登記手續(xù)。

整個(gè)流程耗時(shí)將近2-3個(gè)月，辦理成功后會(huì)得到兩份分別由商務(wù)部和發(fā)改委頒發(fā)的證書(shū)，即《企業(yè)境外投資證書(shū)》和《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》。

需注意，如果企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，無(wú)論項(xiàng)目投資金額大小，一律提交商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行核準(zhǔn)。

ODI 備案所需資料

不同地區(qū)的要求可能有所差異，以下是一些常見(jiàn)資料：

投資主體信息：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

投資主體一個(gè)月的財(cái)務(wù)月報(bào)。

追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖。

第三方出具近一年投資主體審計(jì)報(bào)告。

經(jīng)審計(jì)的投資主體公司財(cái)務(wù)報(bào)表。

境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

具有法律約束效力的協(xié)議或類似文件。

證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件。

投資主體投資決策文件。

目標(biāo)公司信息（如有）：

目標(biāo)公司注冊(cè)證明、公司章程（需提供翻譯件）。

目標(biāo)公司簡(jiǎn)介（包括主營(yíng)業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、近三年的經(jīng)營(yíng)情況、產(chǎn)品在投資地的優(yōu)勢(shì)、選擇投資地的原因、開(kāi)展境外投資的必要性和利潤(rùn)點(diǎn)等）。

目標(biāo)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)介紹、優(yōu)勢(shì)、特點(diǎn)、核心競(jìng)爭(zhēng)力和公司績(jī)效目標(biāo)、贏利點(diǎn)。

目標(biāo)公司核心產(chǎn)品/技術(shù)介紹。

目標(biāo)公司運(yùn)營(yíng)計(jì)劃（包括租賃辦公地址大小、租金，當(dāng)?shù)貑T工、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和外派人員數(shù)量等）。

投資環(huán)境分析與評(píng)估（投資所在地政治、風(fēng)險(xiǎn)分析經(jīng)濟(jì)等方面）。

ODI 備案的審查重點(diǎn)

審查重點(diǎn)主要包括：

境內(nèi)企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況審查。

投資資金來(lái)源審查。

境外投資項(xiàng)目審查。

今年以來(lái)（截至7月10日），A股市場(chǎng)個(gè)股漲少跌多，上證指數(shù)在3000點(diǎn)以下交易天數(shù)占比達(dá)到36%。與此同時(shí)，A股全市場(chǎng)年內(nèi)日均成交額不足8500億元，較上年同期下降近900億元。為提振市場(chǎng)信心，上市公司紛紛開(kāi)展行動(dòng)，發(fā)布“提質(zhì)增效重回報(bào)”行動(dòng)方案，并積極信守承諾，以真金白銀回饋投資者。