北京股權(quán)私募管理人備案需提交的高管履歷文件明細(xì)私募基/金公司的設(shè)立和其它公司不同,私募基/金公司屬于后置審批,但是備案要求和流程限制眾多,審核要求也是非常苛刻的。今天主要詳細(xì)介紹一下人員配備的要求。
高管的數(shù)量
根據(jù)中基協(xié)的要求,私募管理人應(yīng)當(dāng)至少設(shè)置2名高管,一名為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理,一名為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。這既是私募管理人高管崗位的/低配置,也是為常見的高管崗位設(shè)置模式。但是在實(shí)務(wù)中,往往遇到一些復(fù)雜的情形,需要充分考慮各方(如股東與股東之間、股東與團(tuán)隊(duì)之間)訴求,在不違反高管兼職及其他任職資格前提下,妥善安排高管人員與數(shù)量。
高管的任職資格
(一) 負(fù)責(zé)投資的高管的任職資格
私募基/金管理人負(fù)責(zé)投資的高管通常為法定代表人、董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理或副總經(jīng)理中的一位或數(shù)位,也是管理人從事私募基/金業(yè)務(wù)的核心人物。
根據(jù)《登記須知》的要求,申請機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資的高管人員,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力。而《管理人登記材料清單》第29款則規(guī)定,從事私募基/金管理業(yè)務(wù)相關(guān)投資人員應(yīng)當(dāng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
具體而言,私募基/金管理人負(fù)責(zé)投資的高管應(yīng)當(dāng)滿足如下任職資格要求：
1. 既往履歷及證明文件要求
(1) 專業(yè)背景
負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高管應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷,具有基/金從業(yè)資格,了解/經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、私募基/金等相關(guān)理論知識(shí),某些特殊行業(yè)(如生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體芯片等)的投資/好是具有相關(guān)行業(yè)背景。
(2) 工作經(jīng)歷及證明材料
負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高管應(yīng)當(dāng)具備五年以上投資經(jīng)歷。按照AMBERS系統(tǒng)的要求,負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高管需要逐段填報(bào)投資經(jīng)歷的起始時(shí)間、工作內(nèi)容并提供直接證明材料,中基協(xié)認(rèn)可的投資經(jīng)歷有如下幾類：
投資類崗位工作經(jīng)歷,即在私募基/金管理人、投資公司或一般機(jī)構(gòu)自有資金投資部門從事投資崗位工作。投資類崗位工作經(jīng)歷的證明文件包括勞動(dòng)合同、曾任職單位出具的任職證明等。
基/金產(chǎn)品投資經(jīng)理,即在私募基/金管理人、公募基/金管理人或券商資產(chǎn)管理公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資經(jīng)理?；?/span>/金產(chǎn)品投資經(jīng)理工作經(jīng)歷的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、記載其為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理的書面文件(如基/金合同、中基協(xié)產(chǎn)品備案系統(tǒng)投資經(jīng)理頁面截圖、信批報(bào)告)、基/金經(jīng)理離任審查報(bào)告、本人簽字的投決會(huì)會(huì)議決議等。
參與管理基/金產(chǎn)品,即雖未登記為基/金產(chǎn)品投資經(jīng)理,但參與基/金產(chǎn)品的管理。參與管理基/金產(chǎn)品的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、本人簽字的投決會(huì)會(huì)議決議,記載本人姓名的基/金合同、信批報(bào)告等。
個(gè)人投資,即股權(quán)投資中的天使投資人經(jīng)歷,以及證券投資中的個(gè)人證券投資經(jīng)歷。就天使投資人經(jīng)歷而言,證明文件包括本人簽署的投資協(xié)議、被投企業(yè)出資人工商公示信息等確權(quán)證明;就個(gè)人證券投資經(jīng)歷而言,證明文件主要包括本人證券期/貨賬戶流水。
其他,指上述幾種類型之外的投資經(jīng)歷,并能夠提供相應(yīng)的證明文件。
2. 投資項(xiàng)目經(jīng)歷及證明文件要求
(1) 股權(quán)類項(xiàng)目投資
按照AMBERS系統(tǒng)的要求,負(fù)責(zé)投資的高管在填報(bào)投資經(jīng)歷時(shí),需要填報(bào)其在該段投資經(jīng)歷中所參與的投資項(xiàng)目,具體包括起止時(shí)間、任職機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所任職務(wù)、標(biāo)的名稱、投資規(guī)模、是否退出、退出收益率或賬面收益率、被投企業(yè)出資人工商公示信息等確權(quán)證明等內(nèi)容,并提供直接與間接證明材料。
目前,中基協(xié)認(rèn)可的直接證明材料包括本人簽署的內(nèi)部立項(xiàng)會(huì)決議、投決會(huì)決議,既往任職單位有效簽章的本人具名的投資報(bào)告,本人發(fā)起簽署的OA審批單、費(fèi)用報(bào)銷單、合同審批單等;間接證明材料包括本人具名的投資協(xié)議、盡調(diào)報(bào)告、郵件截圖等過程文件。
(2) 證券類項(xiàng)目投資管理業(yè)績
按照AMBERS系統(tǒng)的要求,負(fù)責(zé)投資的高管在填報(bào)投資經(jīng)歷時(shí),需要填報(bào)其在該段投資經(jīng)歷中所管理產(chǎn)品的過往業(yè)績,具體包括起止時(shí)間、具體工作內(nèi)容、基/金產(chǎn)品編碼、產(chǎn)品規(guī)模、參與管理時(shí)間期限、期間收益率,并提供直接材料。
目前,中基協(xié)認(rèn)可的管理業(yè)績的直接證明材料包括基/金經(jīng)理的離任審查報(bào)告、托管機(jī)構(gòu)出具的基/金凈值情況報(bào)告,如涉及個(gè)人證券投資的,還可以提供本人證券、期/貨等賬戶的交易記錄。需要注意的是,根據(jù)過往通過的案例來看,證券投資業(yè)績應(yīng)當(dāng)滿足近三年連續(xù)六個(gè)月以上且管理規(guī)模大于1000萬元的要求。就個(gè)人證券投資業(yè)績而言,同樣需要滿足近三年連續(xù)六個(gè)月以上且規(guī)模大于1000萬元的要求。
(二) 非投資高管的任職資格
除負(fù)責(zé)投資的高管、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人外,部分私募基/金管理人會(huì)設(shè)置僅行使管理職能的高管崗位,比較常見的是國資等機(jī)構(gòu)大股東向管理人委派的董事長/執(zhí)行董事、法定代表人。該類高管雖不具體負(fù)責(zé)管理人的投資業(yè)務(wù),但代表股東行使管理職能。
對于這一類高管人員,雖然不需要在AMBERS系統(tǒng)中填報(bào)投資經(jīng)歷及項(xiàng)目投資經(jīng)歷,但是我們?nèi)越ㄗh該類高管需要具備本科以上學(xué)歷,以及金融、投資、管理等相關(guān)專業(yè)背景,在金融、投資行業(yè)工作多年或在大型企業(yè)擔(dān)任多年管理崗位,具備數(shù)十年的金融管理或企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。
(三) 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的任職資格
根據(jù)《登記須知》的要求,合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)勝任能力,能夠獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能。具體而言,合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)滿足如下任職資格要求：
1. 既往履歷及證明文件要求
(1) 專業(yè)背景
作為負(fù)責(zé)私募基/金業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)控職能的專業(yè)人員,合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷,以及經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)專業(yè)背景,了解/經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識(shí);具備基/金從業(yè)資格,了解私募基/金的基礎(chǔ)知識(shí)。
(2) 工作經(jīng)歷
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少具備三到五年與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的工作經(jīng)歷,在風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具備豐富的專業(yè)能力與實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的工作經(jīng)歷包括：
在私募基/金行業(yè)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù),參與過私募基/金的設(shè)立、投資、管理與退出,熟悉私募基/金的全流程風(fēng)險(xiǎn)把控;